Комплаєнс та розслідування
Побудова комплаєнсу компанії та розслідування порушень усередині неї: антикорупційні програми за Законом «Про запобігання корупції» і стандартами FCPA, UK Bribery Act та ISO 37001, внутрішні політики й канали для викривачів, перевірка контрагентів (KYC), розслідування шахрайства та зловживань, тренінги для персоналу і супровід взаємодії з НАБУ, НАЗК і ДБР.
Антикорупційні комплаєнс-програми
Розробка та впровадження антикорупційних програм відповідно до Закону «Про запобігання корупції» та міжнародних стандартів (FCPA, UK Bribery Act, ISO 37001). Оцінка корупційних ризиків та призначення уповноважених.
Сучасна антикорупційна програма повинна бути інструментом управління ризиками, а не формальним пакетом внутрішніх документів.
PROCTOR розробляє комплаєнс-системи, які інтегруються у реальні бізнес-процеси компанії. Ми аналізуємо організаційну структуру підприємства, процедури прийняття управлінських рішень, закупівлі, продажі, взаємодію з державними органами, систему внутрішнього контролю та корпоративне управління.
Кожна програма адаптується до специфіки діяльності підприємства, міжнародних стандартів комплаєнсу та вимог українського законодавства.
Нашою метою є створення системи, яка реально знижує ризик кримінального переслідування посадових осіб та захищає бізнес під час перевірок і внутрішніх розслідувань.
Внутрішні корпоративні розслідування
Розслідування фактів шахрайства, розкрадань, конфлікту інтересів і зловживань всередині компанії: збір і фіксація доказів, інтерв'ю працівників, юридична кваліфікація. Результати придатні для суду та кримінального провадження.
Комплаєнс-аудит контрагентів (KYC)
Перевірка ділових партнерів перед укладенням договорів: бенефіціари, санкційні списки, судова історія, ознаки фіктивності. Захист компанії від податкових і кримінальних ризиків роботи з проблемними контрагентами.
Політики та процедури
Розробка внутрішніх документів: антикорупційна політика, політика конфлікту інтересів, подарунків і представницьких витрат, взаємодії з держорганами.
Канали повідомлень викривачів (whistleblowing)
Побудова захищених каналів для повідомлень про порушення відповідно до вимог законодавства про викривачів. Процедури розгляду повідомлень і захисту викривачів від переслідування.
Тренінги для персоналу
Навчання працівників і менеджменту: антикорупційні вимоги, поведінка при обшуку, комунікація з правоохоронцями, санкційний комплаєнс. Формати - від вебінарів до практичних симуляцій.
Супровід взаємодії з НАБУ, НАЗК, ДБР
Юридична підтримка компаній та посадових осіб при перевірках НАЗК, запитах і слідчих діях антикорупційних органів. Захист інтересів у справах про корупційні правопорушення.
Як ми будуємо комплаєнс
Від діагностики наявних процесів до впровадженої програми, навчених людей і робочого каналу повідомлень.
01
Діагностика ризиків
Вивчаємо структуру компанії, її ринки, контрагентів і практику погоджень. Складаємо карту корупційних, санкційних і шахрайських ризиків з оцінкою ймовірності.
02
Розробка політик
Готуємо антикорупційну програму, положення про подарунки й конфлікт інтересів, порядок перевірки контрагентів. Документи пишемо під процеси компанії, а не шаблонні.
03
Канал для викривачів
Запускаємо лінію повідомлень із гарантіями конфіденційності та порядком розгляду звернень. Прописуємо, хто отримує сигнал і в які строки ухвалює рішення.
04
Навчання персоналу
Проводимо тренінги для керівників, продажів і закупівель на прикладах галузі. Після навчання перевіряємо, чи люди впізнають ризикову ситуацію у своїй роботі.
05
Внутрішнє розслідування
Коли сигнал надійшов, перевіряємо факти: аналіз документів, опитування працівників, робота з даними. На виході - звіт з висновками і рекомендаціями щодо наслідків.
06
Перегляд програми
Раз на період перевіряємо, як програма працює: перевірки контрагентів, звернення на лінію, результати розслідувань. Оновлюємо політики під нові ризики.
Формати роботи над комплаєнсом
Обсяг залежить від того, чи компанія починає з нуля, чи вже має програму й потребує підтримки.
Аудит комплаєнсу компанії
Оцінка наявних політик, процедур і практики їх виконання. Результат - звіт з переліком прогалин, ризиків і черговості дій щодо їх усунення.
Впровадження програми
Розробка й запуск антикорупційної програми: політики, процедура перевірки контрагентів, канал повідомлень, навчання персоналу і призначення відповідальної особи.
Постійний комплаєнс-супровід
Адвокати ведуть функцію на постійній основі: перевірки контрагентів, розгляд сигналів, внутрішні розслідування, оновлення політик і супровід спілкування з НАЗК.
